前 言

　　为加强城市建设风险管理，提高对大型工程技术风险的管理水平，推动建立大型工程技术风险控制机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国内建筑行业专家编制了《大型工程技术风险控制要点》。

　　主编单位：

　　上海市建设工程安全质量监督总站

　　上海建科工程咨询有限公司

　　参编单位(按章节排序)：

　　上海岩土工程勘察设计研究院有限公司

　　华东建筑集团股份有限公司

　　上海市隧道工程轨道交通设计研究院

　　中国建筑第八工程局有限公司

　　上海建工七建集团有限公司

　　上海隧道工程股份有限公司

　　上海市建设工程设计文件审查管理事务中心

　　中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司

　　主要起草人：

　　黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏 群、

　　高承勇、朱晓泉、李冬梅、李 浩、崔晓强、尤雪春、

　　朱雁飞、陆荣欣、朱 骏、唐 亮、陈 华、田惠文、

　　梁昊庆、刘 爽、周翔宇、张 渝、李伟东、邵斐豪

总则

　　1.0.1 为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点。

　　1.0.2 本控制要点适用于城市建设过程中的大型工程建设项目，主要指超高层建筑、大型公共建筑和城市轨道交通工程。

　　1.0.3 本控制要点主要为大型工程技术风险的控制各方提供风险控制的指导，工程技术风险的控制各方包括建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位及监理单位。其他工程进行工程技术风险控制时，以及保险公司在实施技术风险控制时也可参照本控制要点。

　　1.0.4 大型工程技术风险控制除遵循本控制要点的管理内容外，还应符合现行国家、行业和地方法律、法规、规范和标准的相关规定。

术语

　　2.0.1 技术风险

　　在工程建设过程中由于技术因素引起的一种对工程质量安全结果偏离预期的情形。

　　2.0.2 质量安全风险

　　在工程建设过程中对质量安全管理的结果与工程前的质量安全管理目标相偏离的情形。

　　2.0.3 风险识别

　　在风险事故发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。

　　2.0.4 风险评估

　　在风险事件发生之前，就该事件会给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性的量化评价工作。

　　2.0.5 风险控制

　　制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。

　　2.0.6 勘察风险

　　指因为勘察缺失或偏差所造成的建设过程中的质量安全风险。

　　2.0.7 设计风险

　　指项目因设计存在缺陷所造成的建设过程中的质量安全风险。

　　2.0.8 施工风险

　　指项目因工程施工技术方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工设施不安全、施工管理不完善所造成的建设过程中的质量安全风险。

　　2.0.9 风险因素

　　指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件。

　　2.0.10 风险跟踪

　　指对风险的发展情况进行跟踪观察，督促风险规避措施的实施，同时及时发现和处理尚未辨识到风险。

　　2.0.11 风险监测

　　利用各种技术手段对可能产生的风险进行监测分析,以防止风险事件的发生。

　　2.0.12 建设单位主导型的风险控制模式

　　指工程项目全过程建设风险控制由建设单位牵头主导并组织，各参建单位分工配合的建设工程技术风险控制管理模式。

基本规定

　　3.1 风险管理范围

　　本控制要点涉及大型工程建设的风险管理范围，包括超高层建筑、大型公共建筑和轨道交通工程。其中超高层建筑是指建筑高度超过300米的建筑物，

　　大型公共建筑是指单体建筑面积大于10万平方米或群体建筑面积大于30万平方米用于教育科研、商业服务、医疗福利、文化娱乐、旅游服务、体育、通信、客运、办公、会展等工程。

　　3.2 风险管理目标

　　各类风险事件发生前，应尽可能选择较经济、合理、有效的方法来减少或避免风险事件的发生，将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度;

　　各类风险事件发生后，应共同努力、通力协作，立即采取针对性的风险应急预案和措施，尽可能减少人员伤亡、经济损失和周边环境影响等，排除风险隐患。

　　3.3 风险管理阶段

　　风险管理阶段涉及工程建设全过程，本控制要点主要包括工程的勘察设计阶段和工程建设实施阶段。

　　3.4 风险等级

　　风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级，当三者同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。

　　风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定。

　　3.4.1 概率等级

　　风险事件发生概率的描述及等级标准应符合表3.3.1的规定。

　　表3.3.1 风险事件发生概率描述及其等级